焦点速读:信达证券研报违规分析师收警示函 结论缺数据支撑等
2023-06-18 15:54:43 来源:同花顺财经
北京6月18日讯中国证监会网站近日公布北京证监局下发的《关于对张润毅采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2023〕103号)。经查,信达证券(601059)股份有限公司发布的某证券研究报告存在以下问题:一是部分工作底稿信息缺失;二是部分内容引用的数据信息陈旧;三是部分结论缺少数据支撑。
北京证监局表示,上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第九条的规定。张润毅作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,北京证监局决定对张润毅采取出具警示函的行政监管措施。
(资料图片)
记者查询后发现,中国证券业协会网站公示的信达证券股份有限公司从业人员中,仅有一位从业人员的姓名为“张润毅”,其2011年6月27日登记执业岗位为一般证券业务,执业机构为东海证券股份有限公司,登记状态为机构内变更;2013年5月24日登记执业岗位为证券投资咨询(分析师),执业机构为东海证券股份有限公司,登记状态为离职注销;2013年7月14日登记执业岗位为证券投资咨询(分析师),执业机构为国泰君安证券股份有限公司,登记状态为离职注销;2019年5月11日登记执业岗位为证券投资咨询(分析师),执业机构为国盛证券有限责任公司,登记状态为离职注销;2020年5月11日登记执业岗位为证券投资咨询(分析师),执业机构为信达证券股份有限公司,登记状态为正常。
以下为原文:
关于对张润毅采取出具警示函行政监管措施的决定
〔2023〕103号
张润毅:
经查,信达证券股份有限公司发布的某证券研究报告存在以下问题:一是部分工作底稿信息缺失;二是部分内容引用的数据信息陈旧;三是部分结论缺少数据支撑。
上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第九条的规定。你作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2023年6月14日
关键词:
为你推荐
-
焦点速读:信达证券研报违规分析师收警示函 结论缺数据支撑等
-
柏峪脑村_关于柏峪脑村概略 世界独家
-
【世界聚看点】福岛第一核电站,日本民众可以报名进入了?
-
linux怎么启动进程_linux如何启动一个程序_世界速看
-
焦点关注:交通运输行业:极兔申请IPO 快递行业整合或加速
-
环球关注:英媒:西方违背其气候承诺造成严重后果
-
父亲节视频|我想送爸爸一本书
-
奈飞剧集《鱿鱼游戏》第二季公布演员阵容,任时完、姜河那等加盟
-
全球简讯:MS软件模块翻译-GULP执行作业
-
被诈骗转账?原来是网络赌徒 世界聚焦
-
今日热门!【天气早知道】冷暖气流交汇 今明两天甘肃大部有降水天气
-
天天热消息:欧预赛-B费两射一传B席破门 葡萄牙3-0波黑取三连胜
-
【全球热闻】亚洲足球先生中国人_亚洲足球先生
-
给老板的新年祝词 给老板的新年祝词怎么写
-
「临沂天气」6月18日,温度22℃~25℃,多云转小雨
-
【天天快播报】德力西隔离开关型号_隔离开关型号大全有哪些
-
环球今热点:川g以前是四川哪里车牌号_川g以前是四川哪里车牌号
-
热消息:府店镇举办2023年电子商务营销师培训班
-
每日视讯:里克卡莱尔打球视频_里克 卡莱尔
-
快消息!ps调出选区的快捷键是什么_在 Photoshop中使用选区快捷键
推荐内容
- 焦点速读:信达证券研报违规分析师收警示函 结论
- 柏峪脑村_关于柏峪脑村概略 世界独家
- 【世界聚看点】福岛第一核电站,日本民众可以报名
- linux怎么启动进程_linux如何启动一个程序_世界速看
- 焦点关注:交通运输行业:极兔申请IPO 快递行业
- 环球关注:英媒:西方违背其气候承诺造成严重后果
- 父亲节视频|我想送爸爸一本书
- 奈飞剧集《鱿鱼游戏》第二季公布演员阵容,任时完
- 全球简讯:MS软件模块翻译-GULP执行作业
- 被诈骗转账?原来是网络赌徒 世界聚焦
- 今日热门!【天气早知道】冷暖气流交汇 今明两天
- 天天热消息:欧预赛-B费两射一传B席破门 葡萄牙3
- 【全球热闻】亚洲足球先生中国人_亚洲足球先生
- 给老板的新年祝词 给老板的新年祝词怎么写
- 「临沂天气」6月18日,温度22℃~25℃,多云转小雨
- 【天天快播报】德力西隔离开关型号_隔离开关型号
- 环球今热点:川g以前是四川哪里车牌号_川g以前是
- 热消息:府店镇举办2023年电子商务营销师培训班
- 每日视讯:里克卡莱尔打球视频_里克 卡莱尔
- 快消息!ps调出选区的快捷键是什么_在 Photoshop
- 忠言逆耳打一动物谜底_忠言逆耳打一动物
- 暂停服务! 世界时快讯
- 世界速看:肇东市的特产有什么特点(绥化肇东市十
- 今亮点!浓浓敬老情 温暖老人心
- 深圳平乐骨伤科医院荣获 “2021—2022年度公立医
- 650开头的身份证是哪里的 每日看点
- 全球快资讯丨女神异闻录 3 Reload 会登陆 Switch 吗?
- 苏丹官方黄金贸易陷入停顿
- 粉丝不再苦苦等待!BLG以后将有平台与粉丝互动?
- 当前头条:oem和obm的区别_oem odm obm区别
- 免费申请qq靓号7位 免费申请qq靓号
- 武警擒敌拳116动连贯动作_分解动作_图解-天天观热点
- 全球微头条丨斯宾塞再谈"卖PS5"言论:只想说明差
- 2023年云南省职业技能大赛落幕-世界聚焦
- 全球观焦点:“指鼠为鸭”,公信力就是这样被消耗
- 6月19日!第二届秦创原高价值专利大赛复赛即将拉
- 急救知识走进工地 焦点信息
- beloved是挚爱的意思吗_beloved
- 造梦西游3星辰辅助官网_造梦西游3辰时辅助官网
- 人人讲安全 个个会应急 ——黎川县红十字会开
油气
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
经济
-
中新网通辽10月18日电 (记者 张林虎)18日,记者从内蒙古自治区通辽市奈曼旗公安局获悉,国家一级保护动物--梅花鹿误入当地村民羊群,
-
中新网杭州10月18日电 (王题题 胡燕婕)云天收夏色,浅秋正渐浓。10月18日,浙江杭州市西湖游船有限公司推出的惠民多站点“西湖环湖游
-
中新网福州10月18日电 (记者 龙敏 王东明)福州市晋安区官方18日晚间通报,18日14时47分,晋安区岳峰镇化工路爱摩轮商业广场项目摩天
-
中新网兰州10月18日电 (闫姣 艾庆龙 吉翔)“红山白土头,黄河向西流。”不少人疑问,天下黄河向东流,为何甘肃永靖县这段黄河却向西
-
中新网北京10月18日电 《清华城市健康设施指数》18日在北京发布。报告成果显示,城市健康设施指数领先城市以中心城市和东部沿海城市