监管出手！又一家基金销售机构被暂停办理相关业务六个月

2023-06-06 03:48:57 来源：每日经济新闻

今日（6月5日），大连证监局公告称，资舟基金销售有限公司存在内部控制与风险管理制度不能有效执行、未及时报送相关材料及数据、营业场所无人办公等问题，决定对该公司采取责令暂停办理相关业务六个月的行政监管措施。

【资料图】

随着监管部门不断提高基金销售机构的合规性要求，记者注意到，今年以来，还有多家第三方基金销售机构因经营管理问题受到监管处罚。

多家第三方基金销售机构受监管处罚

据《行政监管措施决定书》内容显示，资舟基金销售有限公司上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条、第五十条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定，大连证监局决定对资舟基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务(第五十四条涉及的全部业务)六个月的行政监管措施。

据中国证券投资基金业协会资料显示，资舟基金销售有限公司成立于2016年，是一家独立第三方销售机构，由北京资舟投资基金管理有限公司100%持股，法定代表人、总经理为董佳，高管数量为2，员工人数仅有1人。

事实上，随着监管部门不断提高基金销售机构的合规性要求，记者注意到，今年以来，还有多家第三方基金销售机构因经营管理问题受到监管处罚。

例如，今年4月，河南证监局发布公告称，和耕传承基金销售有限公司部分宣传推介材料存在误导性陈述，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条的相关规定。其与第三方网络平台合作时未能采取充分措施确保业务独立，违反了《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第二十四条相关规定。河南证监局责令和耕传承对上述问题进行改正。

今年3月，好买基金重庆分公司采被重庆证监局出具警示函，其在2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。此外，该公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素，且未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。

基金代销行业优胜劣汰加速

事实上，近年来，在监管趋严背景下，基金代销行业优胜劣汰正在加速，2020年，被誉为“基金销售最严新规”的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》正式实施，其对重点对准入、退出机制进行了优化，这让基金销售机构“保牌”的难度大幅提高，行业优胜劣汰加速。

据中基协发布的2023年一季度基金销售机构公募基金销售保有规模百强榜单显示，截至一季度末，从“股票+混合”公募基金保有规模来看，招商银行、蚂蚁基金、天天基金、工商银行，建设银行等14家机构基金保有规模均超过1000亿元，上述14家机构保有规模合计占百强机构总规模的66.16%。

值得注意的是，在行业“马太效应”加剧的背景下，部分第三方销售机构生存发展或面临困境，有机构主动注销基金销售牌照，今年4月，深圳前海凯恩斯基金销售有限公司即向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。

注销牌照的还有保险公司，今年4月，上海证监局发布公告，永鑫保险销售服务有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据相关规定，中国证券监督管理委员会决定注销永鑫保险销售服务有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

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